SBF会牢底坐穿吗？看看法律人士对案件的分析

作者：NikhileshDe，CoinDesk

编译：吴说区块链

如果 FTX 创始人 SBF 被判犯有电汇欺诈和/或共谋罪，他可能会在监狱里度过相当长的一段时间。但这位 31 岁的年轻人很有可能不会在监狱里度过余生。

与 FTX 及其联属对冲基金 Alameda Research 的运营和崩溃有关的 SBF 的审判将在下周开始。检察官将必须证明他有意向他的客户或借款人撒谎，知道这是错误的，试图欺诈他们，或者有意与至少一人合作尝试欺诈借款人、客户或投资者。

举证责任落在检察方肩上。相比之下，辩护团队只需让陪审团相信美国司法部没有成功证明 SBF 违反了法律。

这些指控具体包括：

1) 对 FTX 客户实施电汇诈骗

2) 与他人共谋对 FTX 客户实施电汇诈骗

3) 对 AlamedaResearch 的借款人实施电汇诈骗

4) 与他人共谋对 AlamedaResearch 的借款人实施电汇诈骗

5) 与他人共谋对 FTX 投资者实施证券诈骗

6) 与他人共谋对 FTX 客户实施[商品?]诈骗

7) 与他人共谋洗钱，隐藏对 FTX 客户实施电汇诈骗的收入

实质与阴谋

其中，只有第一和第三条指控——对 FTX 客户和 Alameda Research 的借款人实施电汇诈骗——是“实质性”的指控，这意味着司法部指控 SBF 本人主动实施了这些犯罪行为。

其余的五条是“共谋”指控，意味着检察官声称他计划与至少一人共同犯下罪行。在其提出的陪审团指示中，司法部要求法官 Lewis Kaplan 澄清，与实质性指控不同，在共谋指控中“没有必要证明犯罪实际上…已经发生”。

Withersworldwide 律师事务所的律师 Martin Auerbach 告诉 CoinDesk，对于共谋指控，司法部将必须无可置疑地证明至少两人“约定要欺骗人”，并明确采取行动这么做。他表示，发送电子邮件或者尝试通过某种在线工具欺诈他人，符合州际电信欺诈指控的要求。

Auerbach 表示，对于实质性指控，司法部将必须证明 SBF 确实犯下了罪行。

构建案件

Kramer Levin 的合伙人 Jordan Estes 告诉 CoinDesk，与欺诈有关的指控相对类似。这些案件都涉及到 SBF 涉嫌向客户或借款人撒谎。司法部可能会尽可能简化案件，让陪审团集中注意力于他们声称他参与的谎言和欺骗。Estes 说，这其中一部分涉及到意图。如果SBF的辩护团队可以证明他无意试图实施欺诈，他可能会被裁定无罪。

辩护方的任务是争辩说，司法部没有将其案子做实。SBF 的律师表示他们会提出的辩护意见是，在交易所期间，FTX 创始人向律师咨询了他的行为，并且得到了律师的许可。

Estes 表示：“这确实涉及到被告的意图，因为政府必须证明的一件事是他打算欺骗，他打算做一些不正当的事情。”“他可能会表明他有律师在每一步都在帮助他，并要求陪审团基于此推断……他有充分的理由相信他没有做任何不正当的事情。”

为此，辩护团队可能会尝试攻击司法部证人的可信度或证据，Auerbach 说。例如，他们可能会说，一些合作证人（即 FTX 核心圈子的成员）正代表司法部作证，并使用司法部的表述，因为否则他们有坐牢的风险。

检察官还需展示，为反驳律师建议的辩护，SBF 可能没有向其律师提供足够的、必要的信息来得到合适的建议。

辩护律师还希望召集某些专家证人来反驳证词。尽管法官驳回了所有提出的辩护证人，但只要满足某些要求，辩护方仍可尝试召集一些证人，Estes 说这个裁决是适当的。这些提议的证人在看到他们所反驳的内容之前很难知道他们具体需要讨论什么。

如 CoinDesk 之前指出的，每项指控的裁决都需要一致。陪审团的每个成员都需要相信 SBF 犯下了或没有犯下他被指控的七项罪行中的每一项。

如果陪审团回来说他们在任何一项指控上意见分歧，法官可以派他们回去，指示他们再试一次。如果陪审团继续回来，法官可以说陪审团在那项指控上不能达成一致。

Estes 说，司法部可以重新审判 SBF 任何未决的指控。然而，检察官不能重新提出他被无罪释放的任何指控，尽管辩护方可以上诉任何有罪判决。

115 年牢狱之灾？

司法部指出，根据联邦量刑指南，电汇欺诈、电汇欺诈共谋和洗钱共谋各项指控的最高刑期均为 20 年，而商品欺诈、证券欺诈和竞选资金共谋各项指控的最高刑期均为 5 年。总的来说，SBF 最初面临的八项指控（后来撤销了一项）的总刑期为 115 年。

尽管有报道暗示 SBF 可能会在监狱度过 100 年或 150 年，但实际上，即使他被定罪，他也不太可能在牢狱中度过那么长的时间。首先，即使有多项定罪，判决更有可能是并发的，而不是连续的。

相似的指控会被归类，Estes 说。

Auerbach 说：“当一位法官在一个多计数案件中对被告进行量刑时，假设在多项罪名上有定罪，法官通常会说‘我将此简化为所指控的罪行’。”“如果基本罪行是，我们假设 SBF 误导了他的投资者、借款人和客户，基本上这些都是同一主题的不同变体，所以法宫将对这一核心不当行为进行量刑。”

没有强制最低刑期，Estes 说。鉴于指控的性质，可能仍会有很大的刑期。根据联邦量刑指南，损失金额和其他细节可能会导致加重刑期，从而增加潜在的刑期。

在法官进行量刑之前，美国缓刑和预审服务系统将提出建议。他们可能会查看审判记录和 SBF 的背景，并可能会亲自对 SBF 进行采访。

这个建议将提交给法官，辩护和检察双方将各自提供他们的建议。

CoinDesk 采访的几位律师表示，鉴于罪行的严重性和估计的损失，如果 SBF 被定罪，他可能会在监狱中度过大约 10 到 20 年。当然，Kaplan 法官有广泛的自由裁量权，他最终会确定最终刑期。