SBF开庭首日会发生什么

作者：Ari Redford，区块链情报公司TMR Labs全球政策和政府事务主管

编译：王尔玉，PANews

• 对FTX创始人兼首席执行官SBF的审判将于周二开庭。
• 开庭首日的主要工作是挑选陪审团。
• TMR Labs的Ari Record解读了审判首日的关注点。

FTX创始人兼前首席执行官Sam Bankman-Fried在巴哈马被捕整整9个月零20天后，本周将在纽约联邦法院受审，罪名是参与诈骗交易所客户。

SBF的案件正以迅雷之势推进，其中涉及引渡、多名合作证人及海量电子证据。

此类规模和等级的案件往往耗时多年才会开庭。但在双方作开庭陈述前，首先要选定陪审团人员。这个过程称为voir dire（预审），将于明天开始。

voir dire在法语中意为“说出真相”，法官或律师会向来自社区的陪审员人选提问，以明确他们是否适合担任陪审员。

换句话说，原被告双方和法院可通过该流程锁定公正严明的陪审员。法官将向候选陪审员提问，包括政府和辩护律师提交的问题。

有些问题是私人性质的（旅行、工作、医疗），有些更具实质性，目的是明确陪审员是否与案件各方存在联系，或对被告存在偏见。

例如：你持有过加密货币吗？或者你曾是FTX的客户吗？由于该案事关重大，双方律师可各提出十项质问，以剔除不合适的陪审员。

虽然这些问题基本属于标准的陪审团选择流程，但预审也是双方律师第一次有机会评估将决定此案判罚的人选。

这也为政府和辩护律师提供了一个通过提问巧妙进行预审的机会。

经验丰富的检察官和辩护律师不仅会聆听陪审员的回答，也会评估他们的肢体语言等反映“偏见”的行为表现。

宣读指控

在预审中，法官的第一项工作就是向满庭的候选陪审员预宣读针对被告的指控。

法官将解释起诉书（非证据）指控SBF及其同伙欺诈了FTX客户和投资者，并串谋对诈骗所得进行洗钱。

具体而言，起诉书指控SBF犯有七项刑事罪名，包括电汇欺诈、串谋对FTX客户和投资者以及Alameda贷款人实施电汇欺诈、证券欺诈和大宗商品欺诈等。

起诉书还指控SBF串谋洗钱，试图隐瞒欺诈所得。

在所有指控中，仅两项（针对FTX客户和Alameda贷款人的电汇欺诈）是“实质性”指控，意味着检察官必须排除合理怀疑，证明SBF本人积极参与了犯罪活动。

《美国联邦法典》第18章第1343条的《电汇欺诈法》将使用电汇（本案中即互联网）以“虚假或欺诈性的借口、陈述或承诺、传递或推动”的方式参与获取金钱或财产的计划的行为定为犯罪。

其余五项是“串谋”指控，意味着政府必须证明SBF至少与另外一人一起计划了犯罪的实施。

司法部会在提出的陪审团问题中要求法院向陪审团解释，串谋指控不同于实质性指控，“无需证明实际实施了犯罪。”

这个区别很重要，法官也将在开庭结束时在陪审团指示中重申这一点。

简化程序

这听起来相当复杂，但检察官可能会提出证据来简化程序，以证明SBF及其同谋意图对客户和投资者实施大规模欺诈。

如果政府能有效证明欺诈行为，被告可能需要承担大部分或全部指控的责任。

另一边厢，SBF的律师将辩称SBF的工作中存在马虎大意和不够称职的问题，但他没有欺骗客户和投资者的犯罪意图。

辩护律师还会辩称SBF“在律师建议下”采取了一系列行动，这或可排除犯罪意图。

开庭首日，上述发展都在预料之中。

未来几周还有更多不容错过的好戏，包括开庭陈词，无数证人的证词，以及海量的证据、录音和来自SBF核心圈子的证词。

今天距离SBF被捕只有短短9个月零20天，距离FTX崩盘只有11个月，这起案件的推进速度前所未有。审理过程是否也会如此迅速，让我们拭目以待。