SBF“失忆”，检方结案陈词如何写的？

来源：

编译：Karen，Foresight News

SBF「世纪审判」进入结案陈词阶段，双方在陪审团审议裁决之前向陪审团提出了结案陈词。

检方的结案陈词直指 SBF 贪婪成性，并做出欺骗、撒谎和偷窃等行为，失踪的 50 亿美元用于投资、偿还贷款、支付开支、购买财产和进行政治捐款。与此同时，辩方回应称，这些描述是不公平和不准确的，并将 SBF 的失败是由其商业决策驱使。陪审员将在未来几天内开始审议。

本文将先聚焦检方的结案陈词。美国助理检察官 Nicolas Roos对此进行了详细说明。Foresight News 对此进行了编译和整理。

大约一年前，来自世界各地的、在 FTX 存有资产的人开始提取资金，提款额每天都在激增，从数百万美元变成了数亿美元、数十亿美元。随着破产程序开启、FTX 轰然倒下，一系列问题接踵而至，钱去了哪里？发生了什么？该由谁负责？

该由谁负责？当然是 Samuel Bankman-Fried（SBF）。

发生了什么？SBF 花费了客户的资产，并对客户撒谎。

钱去了哪里？这些资金用于投资、偿还贷款、支付开支、购买财产和进行政治捐款。

在谎言和虚假承诺的基础上，被告建立了欺骗金字塔，留下一地狼藉。

哪些事实已经「板上钉钉」

让我们从一些目前没什么争议的简单事实开始说起。

首先，FTX 客户在 FTX 上投入了数十亿美元，并且该交易所至少在倒闭时表示持有数十亿美元的客户存款，这并不存在严重争议。

其次，客户相信他们的存款属于他们自己，只有他们自己可以使用。这也不存在严重争议。FTX 在其服务条款中表示，资产是其客户的财产，不属于 FTX。FTX 平台政策显示，客户资产（无论是法币还是加密货币）都是隔离的，客户资金不代表 FTX 的财产，并且客户资产由信托持有。无论是客户、投资者、贷款人还是员工，都认为客户存款属于客户，不能被拿走、使用或借用。

第三，50 亿美元失踪了，这也不存在严重争议。

第四，失踪资金的去向不存在严重争议。伊斯顿教授追查了这笔钱。Easton 教授追踪到，缺失的数十亿美元用于支付投资、股票回购、房地产购买、捐赠、交易费用和贷款偿还。

这些明确、无争议的证据表明，被告对这些巨额投资、股票回购、房地产购买、政治捐赠负有责任。这与反清算和自动去杠杆化、计算机代码和所谓的韩国账户、对冲以及一些技术术语无关，而是关于欺骗、关于谎言、关于偷窃、关于贪婪。

本案核心争议是什么？

那本案有何争议？争议之一是被告是否知情。

不过，我认为，被告知道他正在花费客户资金的证据是无可争议的。本案的核心争议在于被告是否明知挪用款项是非法的。这是核心问题。答案是明确的。他拿走了钱。他知道这是错误的。不管怎样，他还是这么做了。

因为他认为自己更聪明、更优秀，可以想出办法摆脱困境，用自己的方式摆脱困境。今天，他坐在这里（遭受拷问），而你经历了这次考验。从 SBF 自己的言论、行为中，你一次又一次地看到，他知道自己所做的事情是错误的。

被告有罪，我们有压倒性的证据。

让我先谈谈被告在本案中出庭的事实，他本不必在这次审判中作证，但他确实出庭了。你有没有注意到周五他的证词很顺利，就像排练过很多次一样？他在周五的直接询问中定义了 50 个术语，记忆里出奇地好，但在交叉盘问中说了 140 多次「我不记得了」，经常记不起有关他的公司或他公开说过的话的任何细节。不管大事还是小事，他都在撒谎，转移视线。

Nicolas Roos 还援引了 SBF 前女友、前 Alameda 联合首席执行官卡 Caroline Ellison 和 FTX 联合创始人 Gary Wang、前 FTX 工程总监NishadSingh、前 FTX 员工Adam Yedidia 等人的证词，认为 SBF 的行为足以被视为欺诈。推荐阅读《》。

Nicolas Roos 部分陈述如下：

被告指导了一个系统，Alameda 可以借入无限量的资金，没有任何限制，而且不需要抵押品，对提取资金也没有任何限制，还没有任何清算的机会。被告建立了另一个系统，Alameda 能直接接收客户的法定存款，并且可以不受任何限制地使用这笔钱。

Alameda 此前告诉 CNBC，为消除利益冲突不再运营 Alameda，Alameda 是市场基础设施的中立存在。但这些都是谎言。私下里，被告知道 Alameda 在 FTX 上拥有各种特权和功能。它并不是完全独立的，不是一个中立的市场基础设施，拥有 650 亿美元的信贷额度，能进行无限量的提款、借款、不被清算。而且被告在发表公开声明的同时知道此事。

SBF 在 6 个抉择时刻选择「一错再错」

在 2021 年和 2022 年的六个抉择时刻，被告面临「坦白交代」还是「一错再错，挖坑下注」两个选择，每一次，他都无可争议地了解 FTX 和 Alameda 的财务状况，而每一次，他都走上了犯罪的道。

第一个抉择时刻是在 2021 年使用客户资金从币安回购了股票。两年后，据被告称，FTX 和币安是竞争对手，被告讨厌竞争对手拥有部分 FTX，因此在 2021 年，被告想收回来，但没有足够的资产。但被告不断告诉 Caroline Ellison，回购币安的股票对他来说非常重要。为了支付 20 亿美元回购股票，他们动用了自己拥有的 10 亿美元，然后又使用了 FTX 的 10 亿美元客户资金。这是来自 Alameda 主账户的「Allow Negative」和 650 亿美元的信贷额度。

第二个抉择时刻是在 2021 年秋季，2021 年底，他们的资产为负 27 亿，拥有 80 亿资产和 90 亿贷款。他已经能够在 2021 年底看到 Alameda 的贷款多于资产。

第三个抉择时刻是在 2022 年 6 月，被告的 roommates 讲述了 Alameda 达有 100 亿美元的负余额，以及他如何告诉 Caroline Ellison Alameda 的贷方，在此过程中花费了数十亿美元。在此过程中，被告了解财务状况，知道他们陷入了严重的亏损，但还是决定使用更多的客户资金。

下一个时刻是 2022 年 6 月，被告与 Caroline Ellison 合作，向 Alameda 的贷方发送虚假资产负债表。

2022 年 9 月份，被告知道 Alameda 正在向 FTX 客户借款数十亿美元。9 月 1 日的内部资产负债表显示，Alameda 正在从 FTX 借款 137 亿美元。被告知道这一点。

2022 年 11 月是 SBF 的最后一个抉择机会，但他说了更多谎言，包括发布虚假推文，试图拖住客户的资产。

检方请求伸张正义

被告被指控犯有七项罪名，基本上它们分为四类，针对 FTX 客户的欺诈，对 FTX 投资者的欺诈，对 Alameda 贷方的欺诈；以及串谋洗钱。

与 FTX 客户欺诈相关的共有三项罪状，包括对客户进行电汇欺诈、串谋对客户进行电汇欺诈，而罪名一和罪名二的本质是，有一个计划通过伪造虚假信息来欺骗 FTX 的客户，让他们存钱，然后挪用、贪污或盗窃，被告故意参与了这一欺诈行为，并且使用州际电汇。

罪名二涉及相同类型的行为，但这是一项共谋指控，其实质是被告与至少一名其他人同意实施电汇欺诈。

罪名六是串谋实施商品欺诈罪。这也是一项共谋指控。关键要点是，在商品或掉期销售方面，被告故意并故意参与了一项涉及欺诈或操纵手段的计划。

Nicolas Roos 总结称，我们讨论了被告通过显示客户余额而同时实际上没有这笔钱而建立的虚假借口，讨论了被告建立的信任关系，讨论了被告如何通过让客户相信他们可以信任他来精心策划该计划，讨论了被告如何盗窃和如何挪用资金，并且详细讨论了压倒性的证据，即，证明被告知道自己所做的事情是错误的，知道客户资金发生了什么，有欺诈意图。我们已经检查了所有证据，证明他对客户实施了这些欺诈行为，电汇欺诈也满足。

罪名三和罪名四的实质是，被告策划并共谋向 Alameda 的贷款人做出重大虚假陈述，并且他明知且故意参与其中。在这些方面，证据是显而易见的，而且是压倒性的。

Nicolas Roos 指出，被告撒谎成性，从顾客、贷款人、投资者那里偷窃，犯有电汇欺诈罪、证券欺诈罪、商品欺诈罪和洗钱罪，请求法官伸张正义，达成与证据、法律和事实相一致的有罪判决。