FTX新任CEO国会证词总结：八大过失、五大目标和五大困难

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作者：Azuma

美国当地时间 12 月 13 日，美国众议院金融服务委员将召开关于 FTX 事件的听证会，FTX 新任首席执行官 John Ray III 计划出席作证。

在提前中，除了关于现领导团队的基本介绍以及向监管层表决心的内容外，Ray 主要详述了 FTX 前任管理层的八大过失，并介绍了该团队现如今的五大目标及困难，详情如下：

八大过失

1. 系统管理存在缺陷，高层管理人员可以访问客户资产的存储系统，且没有适当的安全机制来防止他们转移这些资产。
2. 资产管理存在缺陷，存储上亿美元加密资产的私钥未能得到有效的安全控制或加密。
3. Alameda 可从 FTX.com 借出资金进行交易，且不受任何有效限制。
4. 资产混淆不清。
5. FTX 的近 500 项投资缺乏完整的交易文件。
6. 没有经审计的可靠财务报表。
7. 缺乏专门的财务及风险管理职员，这在任何接近 FTX 体量的公司中基本都是标配。
8. 整个 FTX 集团下的子公司均缺乏独立的管理。

五大目标

1. 第一个目标是尽快控制局面，这已经在有条不紊地推进了。这项工作的重点包括建立会计、审计、现金管理、网络安全、人力资源、风险管理和其他系统，这些系统在我上任之前并不完善甚至完全不存在。
2. 第二个目标是资产的保护及恢复，这也是重中之重。我们正在夜以继日地追踪并保护各种资产，但其中很大一部分可能已经失踪、被挪用、或由于缺乏适当的记录而难以追迹，我们正在与 Nardello & Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez & Marsal 以及网络安全公司合作进行这些恢复工作。到目前为止，我们已经保护了超过 10 亿美元的数字资金。
3. 第三个目标是透明度调查。我们正在与 Sullivan & Cromwell 事务所的网络安全团队合作推进这一进程，他们正在收集证据以帮助我们了解是什么导致了这场崩溃。
4. 第四个目标的重要在于效率及协调，这需要与其他司法管辖区子公司的破产程序进行合作和协调。
5. 最后的目标是通过最终重组或出售 FTX 集团复杂的业务、投资、数字资产和实物财产，实现所有利益相关者的价值最大化。

五大困难

1. FTX.com 的客户资产与 Alameda 交易平台的资产混合在了一起。
2. Alameda 利用客户资金从事杠杆交易，致使客户资金遭受巨大损失。
3. FTX 在 2021 年底至 2022 年曾疯狂支出，在此期间花费了大约 50 亿美元来进行收购或投资，其中许多业务和投资的价值已大幅下跌。
4. 向内部人士发放的贷款和其他款项超过 10 亿美元。
5. Alameda 作为做市商的商业模式需要将资金部署到各种第三方交易所，这些交易所本身就不安全，而某些海外司法管辖区提供的保护又进一步加剧了这种情况。